Abogados Especialistas en Compliance en Barcelona
Desde 2010, las empresas y demás personas jurídicas pueden ser condenadas como responsables criminales por la comisión de un determinado catálogo de delitos (insolvencias punibles, fraudes, daños informáticos, blanqueo, delito fiscal y contra la Seguridad Social, contra los derechos de los trabajadores, propiedad industrial e intelectual, contra el medio ambiente, contra la salud pública, cohecho, etc.), por ese motivo, la contratación especializada de abogados de derecho penal preventivo es esencial.
En el entorno empresarial, la prevención en materia de derecho penal se ha convertido en un pilar fundamental para las empresas que buscan asegurar su sostenibilidad y reputación.
La introducción del concepto de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español ha marcado un antes y un después en la forma en que las empresas abordan el cumplimiento normativo.
Es aquí donde el compliance penal adquiere una importancia capital, no solo como una medida de prevención de delitos, sino como una estrategia integral que permite a las empresas operar dentro de un marco legal seguro.
Tendencia a la comisión de delitos en el seno de las empresas
Con la reforma del Código Penal en el 2010, se estableció que las empresas pueden ser responsabilizadas penalmente por delitos cometidos en su nombre, en su beneficio o mediante la utilización de sus medios.
Esta realidad pone de manifiesto la necesidad de implementar programas de compliance penal que no solo mitiguen los riesgos de incurrir en responsabilidades penales, sino que además promuevan una cultura de integridad y transparencia.
Siendo la actual tendencia el que este elenco de delitos se vea aumentado en un futuro próximo, y que las penas a que pueden ser condenadas las empresas tengan un enorme impacto en sus cuentas de resultados así como a nivel reputacional (estando prevista incluso la pena de disolución de la persona jurídica), ha cobrado enorme trascendencia el diseño e implementación de estos sistemas de prevención y descubrimiento de delitos en el seno de las empresas.
En el caso de cumplir con determinados requisitos, podrán llegar a eximir de pena a la empresa o, cuando menos, a atenuarla notablemente.
A día de hoy, puede decirse que este sector del Derecho Penal se ha configurado como una auténtica subespecialidad que requiere de profesionales altamente cualificados por la enorme responsabilidad que conlleva.
La responsabilidad penal
La responsabilidad penal de las empresas (personas jurídicas) se halla regulada en el art. 31 bis y siguientes del Código Penal. En dicho artículo se dice qué integrantes de una compañía pueden generar responsabilidad de la empresa y de qué modo.
También se alude al modo en que podrá quedar exenta de pena la empresa, Por eso se recalca la importancia de la instauración completa de programas de compliance penal en las empresas, ya que las mismas pueden ser responsables de una serie de delitos cometidos en su nombre, en su beneficio, o mediante el uso de sus recursos.
La era digital exige que los programas de compliance penal se adapten para abordar riesgos específicos como la ciberseguridad, la protección de datos personales y la prevención del fraude online.
Las empresas deben asegurarse de que sus políticas y procedimientos de compliance penal estén actualizados para reflejar estos nuevos riesgos.
Riesgos comunes
- Fugas de información: Ocurre cuando los datos se comparten con terceros y el acceso no se revierte al finalizar una colaboración, poniendo en riesgo la confidencialidad de la información.
- Fuga de propiedad intelectual: Se da cuando empleados que se unen a empresas competidoras llevan consigo información crítica.
- Fraude: Situaciones donde se filtran datos corporativos a individuos no autorizados que posteriormente extorsionan a la empresa.
- Uso indebido de información interna: Empleados que, teniendo acceso a información privilegiada, la utilizan para obtener beneficios en el mercado.
- Pérdida de datos: Incidentes donde se reporta la pérdida o sustracción de dispositivos conteniendo información sensible sin claridad sobre la seguridad de los datos.
- Otros riesgos: Incluyen la divulgación no intencionada de datos sensibles, incumplimientos de la confidencialidad, y el incumplimiento de normativas vigentes.
Implementación de medidas efectivas
Para evitar la responsabilidad penal, las empresas deben implementar medidas efectivas que incluyan:
- Evaluación de riesgos digitales: Identificar y evaluar los riesgos específicos asociados con la operativa digital de la empresa.
- Políticas de ciberseguridad: Establecer políticas robustas de ciberseguridad para proteger la información y los activos digitales.
- Formación y concienciación: Capacitar a los empleados sobre los riesgos digitales y las mejores prácticas para mitigarlos.
- Mecanismos de control y auditoría: Implementar sistemas de control y realizar auditorías periódicas para garantizar el cumplimiento de las políticas de compliance en el ámbito digital.
Implicaciones para las empresas
Las empresas que operan en el entorno digital deben ser especialmente diligentes en la implementación de sus programas de compliance penal. La falta de medidas adecuadas no solo puede resultar en sanciones legales significativas, sino que también puede afectar la reputación y la confianza de clientes y socios.
La asesoría de abogados especializados en derecho penal preventivo y compliance penal es crucial para navegar por este complejo entorno legal. En Barcelona, donde la innovación y la tecnología desempeñan un papel clave en el tejido empresarial, contar con el respaldo de expertos como David Sans Abogado Penalista es fundamental para garantizar que las estrategias de compliance estén alineadas con las últimas tendencias y regulaciones en materia de responsabilidad penal empresarial.
Reunir una serie de requisitos
Tales programas deberán reunir una serie de requisitos:
- Identificar las actividades con riesgo de incurrir en delito
- Establecer protocolos de toma de decisión de la empresa
- Prever modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de delitos
- Obligación de información a un supervisor
- Disponer un sistema disciplinario ante su incumplimiento
- Establecer verificaciones periódicas del programa.
Se contiene un régimen de atenuantes específicas (art. 31 quater del Código Penal) y la exclusión de tal responsabilidad de determinados entes vinculados a la Administración pública (art. 31 quinquies del CP).
Claves del éxito de un programa de compliance penal
En el complejo entorno empresarial actual, especialmente en una ciudad tan dinámica como Barcelona, la implementación de programas de compliance penal se ha vuelto una necesidad imperativa para las empresas. No sólo para cumplir con la legislación vigente, sino para fomentar una cultura de integridad y transparencia.
La responsabilidad penal de las empresas está claramente establecida en el artículo 31 bis del Código Penal español, que señala que las personas jurídicas pueden ser responsables de ciertos delitos cometidos en su nombre o beneficio.
Con este marco legal se subraya la importancia de contar con abogados de derecho penal preventivo para implementar sistemas de prevención adecuados que puedan mitigar o incluso eximir de responsabilidad penal a las empresas.
Un programa de compliance penal efectivo debe incluir:
- Análisis de riesgos: Identificar las áreas de la empresa con mayor riesgo de incurrir en conductas delictivas.
- Políticas y procedimientos: Establecer políticas claras y procedimientos que promuevan la prevención de delitos dentro de la organización.
- Formación y concienciación: Impartir formación regular a empleados y directivos sobre las normativas aplicables y las consecuencias de su incumplimiento.
- Canales de denuncia: Proporcionar canales seguros y confidenciales para la denuncia de posibles incumplimientos o conductas irregulares.
- Supervisión y control: Implementar mecanismos de supervisión y control para asegurar el cumplimiento continuo de las políticas de compliance.
- Actualización y mejora continua: Revisar y actualizar regularmente el programa de compliance para adaptarse a cambios legales y a las circunstancias propias de la empresa.
Recomendaciones prácticas
- Compromiso de la alta dirección: Para que un programa de compliance sea efectivo, es esencial que cuente con el pleno respaldo y compromiso de la alta dirección de la empresa.
- Personalización del programa: Cada programa de compliance penal debe ser diseñado a medida, teniendo en cuenta las características específicas, riesgos y necesidades de la empresa.
- Integración en la cultura empresarial: El compliance no debe percibirse como una imposición externa, sino como parte integral de la cultura y valores de la empresa.
Implementar un programa de compliance penal integral no solo protege a la empresa de posibles responsabilidades legales, sino que también contribuye a la construcción de una reputación empresarial sólida.
En un entorno tan competitivo como el de Barcelona, contar con la asesoría de abogados especializados en compliance penal y derecho penal preventivo es un activo esencial para cualquier empresa que aspire a la excelencia y la integridad en sus operaciones.
Consejos prácticos y recomendaciones para mejorar el cumplimiento normativo
Hoy en día, las empresas deben ser proactivas en la mejora de su cumplimiento normativo para evitar posibles sanciones y proteger su imagen. Desde David Sans, presentamos una serie de consejos prácticos y recomendaciones basadas en la legislación española vigente y las mejores prácticas en el ámbito del compliance penal:
Evaluación de riesgos continua
Realizar evaluaciones de riesgo regulares para identificar y abordar las áreas de mayor vulnerabilidad dentro de la empresa. Esto incluye la revisión de procesos internos, prácticas de negocio y asociaciones externas.
Formación y sensibilización
Desarrollar programas de formación continua para asegurar que todos los empleados y directivos estén informados sobre las leyes aplicables, las políticas internas de la empresa y las consecuencias de no cumplir con estas normativas.
Canales de comunicación efectivos
Establecer canales de comunicación claros y seguros que permitan a los empleados informar sobre conductas sospechosas o incumplimientos sin temor a represalias.
Revisión y actualización de políticas
Revisar y actualizar periódicamente las políticas de compliance para reflejar cambios en la legislación, así como en las operaciones y estrategias empresariales.
Auditorías internas y externas
Realizar auditorías internas regularmente y considerar auditorías externas para validar la eficacia del programa de compliance e identificar áreas de mejora.
Implementación de tecnología
Utilizar soluciones tecnológicas para monitorear el cumplimiento, gestionar riesgos y facilitar la comunicación y la formación en materia de compliance.
Compromiso de la alta dirección
Garantizar que la alta dirección demuestra un compromiso claro y visible con el compliance, estableciendo un tono de integridad y ética desde la cúspide de la organización.
Gestión de relaciones con terceros
Realizar una evaluación exhaustiva de terceros como proveedores y socios comerciales para asegurar que cumplen con los estándares de compliance penal necesarios. Implementar un proceso de monitoreo continuo para revisar y evaluar su adherencia a las políticas de compliance.
Además, es recomendable establecer acuerdos de confidencialidad y compliance claramente definidos antes de iniciar cualquier relación comercial. Estos acuerdos deben incluir cláusulas específicas relacionadas con el cumplimiento normativo y las consecuencias de incumplimientos.
Respuesta a incidentes y gestión de crisis
Desarrollar y mantener un plan de respuesta a incidentes que defina claramente los pasos a seguir en caso de detectar un incumplimiento de las políticas de compliance penal.
Asimismo, realizar simulaciones de crisis periódicas para evaluar la eficacia del plan de respuesta a incidentes y la preparación del equipo ante posibles situaciones de incumplimiento.
Integración de compliance en la estrategia corporativa
Integrar los objetivos de compliance penal dentro de la visión y estrategia global de la empresa, asegurando que todas las decisiones y planes de negocio consideren los requisitos de cumplimiento normativo.
Definir e implementar indicadores clave de desempeño (KPIs) específicos para el compliance, permitiendo un seguimiento y evaluación objetiva del desempeño en esta área.
En un entorno competitivo como el de Barcelona, contar con el soporte de abogados especializados en derecho preventivo, como David Sans Abogado Penalista, es esencial para diseñar e implementar estrategias de compliance penal adaptadas a las necesidades específicas de cada empresa.
Cuenta con David Sans para asegurar el cumplimiento normativo de tu empresa
Es fundamental que las empresas no vean el compliance penal como una carga, sino como una inversión en su futuro. La asesoría de expertos en la materia, como David Sans Abogado Penalista, es invaluable para navegar por este complejo ámbito con confianza y eficacia.
Invitamos a las empresas a tomar acción, a revisar y fortalecer sus programas de compliance penal, y a considerar el compliance no solo como un requisito legal, sino como un componente integral de su estrategia de negocio.
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